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五项举措齐发 深交所严密监控可转债交易

中国证券报 2020-04-02 21:29:12 

近期,部分可转债大幅波动,价格走势严重背离正股,炒作现象突出,受到市场高度关注。以深市为例,3月1日至4月1日,深市128只可转债平均上涨7.84%,其中10只涨幅超过50%,新天转债、横河转债、通光转债一度涨幅超过150%,主要涉及疫情防控、特高压、燃料电池、特斯拉、网红经济等热门题材,存在明显市场炒作特征。针对近期可转债过度炒作情况,深交所高度重视交易风险防控,严密监控可转债交易情况,切实采取监管措施,维护市场秩序。

  深市可转债交易主要有以下特点:一是部分可转债涨幅严重偏离正股,转股溢价率大幅上升,其中横河转债一度高达187.15%。二是个人投资者是主要买入力量,占比超过九成,其中七成为中小散户,羊群效应明显,机构投资者交易占比不足一成,其中基金、企业年金等专业机构投资者逢高大量减持。三是主要交易参与者均为超短线投资者,近八成交易为当日买入、当日卖出的“T+0”回转交易。四是部分可转债交易中存在个别投资者利用资金优势,实施盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易行为,恶意影响市场价格,误导其他投资者交易。总的来看,部分可转债已经成为高度投机的标的,丧失了下可保本、上可获得股价上涨收益的“可攻可守”属性,波动风险远超正股。

  针对近期可转债过度炒作现象,深交所从多维度采取监管措施。一是加强盘中实时监控,强化对涨幅较大可转债的监管,将热点炒作可转债纳入重点监控证券名单,对发现的异常交易行为及时采取监管措施,精准打击异常交易行为。二是对涨跌异常可转债交易开展专项核查,对于涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为,及时上报证监会查处。三是持续做好上市公司信息披露监管工作,积极督促上市公司真实、准确、完整、及时地披露信息,充分揭示相关风险,降低市场热度。四是加大监管透明度,定期向市场披露炒作较为严重的可转债交易监管动态,反复警示交易风险,向市场传导监管理念,提醒投资者理性交易,避免盲目跟风炒作。五是督促会员向投资者充分揭示可转债交易风险,要求会员加强客户交易行为管理和投资者教育,提醒投资者审慎参与,避免遭受投资损失。(记者 黄灵灵)


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